仅剩欧洲分行最后一块拚图 兆丰洗钱防制 年底全球串连

兆丰银对「全球洗钱防制系统」的三阶段执行重点

兆丰银推进洗钱防制再造工程马不停蹄,继美国、亚洲地区海外分行完成全球统一标准的「全球洗钱防制系统」介接之后,据了解兆丰银已进入最后的第三阶段,将在今年底之前完成对欧洲包括伦敦、巴黎、阿姆斯特丹等三家分行的洗钱防制系统介接。

而时值欧盟推出的GDPR(General Data Protection Regulation)全面上路,兆丰银高层对此表示,在推动欧洲3家分行比照兆丰总行及美国、亚洲等海外分行建置同样标准规格的洗钱防制系统时,也会一併检视兆丰银所布建的总行及全体海外分行一体适用的洗钱防制全球化系统,是否和GDPR的所有规范相容,对此兆丰银总行已责成上述三家欧洲分行进行评估。

据了解,兆丰银对于欧洲3家分行与「全球洗钱防制系统」的介接相当重视,包括结合相关单位组成专案小组推展该计画,锁定找出目前3家欧洲分行在洗钱防制、法遵的规定,和兆丰银已制定的「全球洗钱防制系统」规格,有哪些差异及如何进行调整。

兆丰银在2016年8月纽约分行遭NYDFS重罚后,兆丰银在纽约当地独立法遵顾问及独立监督人的建议下,已打造全新洗钱防制系统,及订定全球性的防制洗钱目标和政策,且上述执行洗钱防制的新方法、规格,不仅适用纽约4家美国分行,连同兆丰银总行,乃至于其他地区的海外分行,都一体适用。

兆丰银内部则根据客户、获利占比、业务属性等三大类来计算各海外分行的相关风险系数,并作为分阶段执行的依据,希望最终目标能作到兆丰银国内及海外全体分行,都能以同一套符合国际最新趋势的管理规格来执行洗钱防制,让全体海外分行都能与兆丰所制定的「全球防制洗钱目标和政策」接轨,现在位列第三阶段执行的欧洲三分行,可说是兆丰银完成「全球洗钱防制系统」布建的「最后一块拚图」。

(工商时报)


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