僅剩歐洲分行最後一塊拚圖 兆豐洗錢防制 年底全球串連

兆豐銀對「全球洗錢防制系統」的三階段執行重點

兆豐銀推進洗錢防制再造工程馬不停蹄,繼美國、亞洲地區海外分行完成全球統一標準的「全球洗錢防制系統」介接之後,據了解兆豐銀已進入最後的第三階段,將在今年底之前完成對歐洲包括倫敦、巴黎、阿姆斯特丹等三家分行的洗錢防制系統介接。

而時值歐盟推出的GDPR(General Data Protection Regulation)全面上路,兆豐銀高層對此表示,在推動歐洲3家分行比照兆豐總行及美國、亞洲等海外分行建置同樣標準規格的洗錢防制系統時,也會一併檢視兆豐銀所布建的總行及全體海外分行一體適用的洗錢防制全球化系統,是否和GDPR的所有規範相容,對此兆豐銀總行已責成上述三家歐洲分行進行評估。

據了解,兆豐銀對於歐洲3家分行與「全球洗錢防制系統」的介接相當重視,包括結合相關單位組成專案小組推展該計畫,鎖定找出目前3家歐洲分行在洗錢防制、法遵的規定,和兆豐銀已制定的「全球洗錢防制系統」規格,有哪些差異及如何進行調整。

兆豐銀在2016年8月紐約分行遭NYDFS重罰後,兆豐銀在紐約當地獨立法遵顧問及獨立監督人的建議下,已打造全新洗錢防制系統,及訂定全球性的防制洗錢目標和政策,且上述執行洗錢防制的新方法、規格,不僅適用紐約4家美國分行,連同兆豐銀總行,乃至於其他地區的海外分行,都一體適用。

兆豐銀內部則根據客戶、獲利佔比、業務屬性等三大類來計算各海外分行的相關風險係數,並作為分階段執行的依據,希望最終目標能作到兆豐銀國內及海外全體分行,都能以同一套符合國際最新趨勢的管理規格來執行洗錢防制,讓全體海外分行都能與兆豐所制定的「全球防制洗錢目標和政策」接軌,現在位列第三階段執行的歐洲三分行,可說是兆豐銀完成「全球洗錢防制系統」布建的「最後一塊拚圖」。

(工商時報)


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