鐵腕整頓▲在大陸證監會主席尚福林下達政府查緝內線交易的政策決心下,證監會聯合多個監管、公安部門,共同打擊非法;截至今年上半年為止,已經查獲了73起案件。(中新社)

 大陸證監會黨委書記、主席尚福林表示,打擊內線交易,形成綜合防控內線交易體系,是當前證券監管執法的一項重點工作。他並將打擊內線重點,劍指併購重組過程中的內幕交易問題。

 而在尚福林向併購重組過程中的內線交易宣戰下,證監會決定聯合交易所與監管單位、公安部會,形成「三位一體」防控內線交易體系,整體合力,全力打擊內幕交易。未來交易所將負責異常交易監控、證監會負責調查,基本做到股價有異常波動、監管部門就會跟進調查,目前三單位正在加緊調研內幕交易的綜合防控體系建設,以期從制度設計上有效預防內幕交易。

 打擊內線列工作重點

 大陸證監會黨委書記、主席尚福林21日在出席「2008-2009年度稽查立功表彰大會」表示,打擊內線交易,形成綜合防控內線交易體系,是當前證券監管執法的一項重點工作。

 尚福林指出,當前突出的問題是內線交易案件發生較多,特別是併購重組過程中的內線交易問題成為市場監管的主要矛盾,必須高度重視,重點打擊,綜合治理。

 他提出四點建議,一要健全和完善制度建設,加大源頭治理力度,從制度機制層面提高併購重組中的內線資訊管理的有效性和針對性。

 二要集中力量查處內線交易案件,涉嫌犯罪的堅決移送公安機關追究刑事責任。三要會同國資、紀檢等部門加強宣傳培訓,強化教育預防。四要創新工作方法,深化和完善在現階段打擊內線交易的方法、手段,形成有效抑制內線交易的防控和查處機制。

 跨部門共建防禦機制

 據悉,由大陸證監會牽頭,監察部、公安部、法制辦、國資委等單位配合協助,目前正在調研內線交易綜合防控體系建設,有望從制度設計上有效預防內線交易。

 為做到快速反應,證監會已建立「三位一體」機制,交易所負責異常交易監控、證監會負責調查,基本做到股價有異常波動、監管部門就會跟進調查。

 單是今年上半年,證監會共受理案件線索121起,新增案件117起,其中涉及內線交易59起,涉及市場操縱14起,大陸證監會做出行政處罰決定21份,涉及16家機構、133名個人;移送公安部案件18起,收繳罰沒款3233萬元人民幣,跨境執法協作44起。

 2004年至2008年,大陸證監會共進行行政處罰210件,其中對資訊披露的處罰90件,受到處罰的董事和高管738人次;2009年以來,行政處罰的人數還在增加。大陸上市公司董事受處罰的數量,也居世界各國前列。