▲許多不肖股市名嘴、投資顧問公司發布假消息藉機獲利。對此,證監會發布徵求意見稿,嚴控這樣的行為。(新華社)

 大陸的「股市名嘴」汪建中因涉嫌操縱證券市場罪於今年6月初被起訴,在中國金融市場曾引起不小的轟動。在該案之後,中國證監會為了杜絕歪風,更在7月29日發布了《證券投資顧問業務暫行規定(徵求意見稿)》和《發布證券研究報告暫行規定(徵求意見稿)》,嚴防股市「黑」嘴操弄股票。

 據《21世紀經濟報道》一位接近監管層的人士透露,對於汪建中一案,控方掌握的證據充分。該人士透露,對於股市黑嘴的執法還有多起,其中有部分已經移送司法機關,將會擇日開庭。

 事實上,汪建中等股市黑嘴被查處,僅是這場股市黑嘴清算的開始。除了從實際執法上加大力度外,監管層也從制度層面著力。在7月29日晚間,中國證監會發布2個徵求意見稿。

 為了避免這些股市黑嘴,在教導股民操作時,自己從中獲利。日前,廣電總局已下發了《關於切實加強廣播電視證券節目管理的通知》,要求證券節目禁止與證券諮詢機構進行商業化合作。

 而此次的意見稿中也要求,證券投資顧問不得通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體,做出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。

 不但針對股市名人,當局也將嚴控證券公司的投資研究報告。由於過去有許多單位利用研究報告進行內幕交易,其手法包括:提前洩露報告內容讓利益方搶先買進,或是藉研究報告為自營做掩護進行相反操作等。因此,該負責人表示,未來除了將嚴控分析報告的獨立性外,也將切斷券商的利益鏈。

 意見稿中要求,未來在證券公司從事相關業務人士,不得同時從事自營、資產管理等證券業務;此外,證券公司發布證券研究報告,應披露本公司持有該股票的數量;且報告發布日及第2個交易日,公司自營投資不得進行與證券研究報告觀點相反的交易。