金管會開鍘!金管會今天針對安多利投信自有資金遭挪用,內控、內稽等重大缺失祭出撤照處份,命令安多利投信將相關主管及人員分別予解職、停止執行業務一年至六個月不等處份。安多利也成為首家遭撤照的投信業者。(黃悅嬌報導)

金管會表示,安多利投信自100年2月至今,未有符合資格條件的專業股東,金管會曾在100年11月3號停止安多利投信2年新增募集及私募基金,然而安多利至今仍未能改善,違反證券投資信託及顧問法第74條及相關規定。此外,金管會在102年11月間實施金檢,發現安多利股務作業、內部控制無法有效執行及內部稽核未能落實查核存有重大缺失,以致公司自有資金遭挪用,違規情節重大,顯已無法健全經營與管理。金管會已要求公司清查確認沒有基金投資人權益受損,21號依證券投資信託及顧問法第103條規定,自103年2月21日廢止安多利投信營業許可,並依情節輕重命令公司對相關人員分別予以解職、停止1年或6個月以下執行業務。

安多利投信目前共經理2檔證券投資信託基金,其中安多利永利貨幣市場基金受益人數不多,將由公司評估自行清算或移轉,另1檔安多利高科技基金屬股票型基金且受益人數較多,將由安多利投信限期洽妥其他投信事業承受,並報經金管會核准,逾期未處理完成,也將請投信公會協調其他投信業者承受,所有受益人權益將不受影響。