日盛金陆资疑云再讲不清 金管会要罚

即陈姓大股东若在金管会给的期限内，无法提出有力的资金流向及实质控制权证明，金管会将会对建群投资开罚，目前最可能是用金控法16条未依规定申报持股，最重是限期处分股票，或罚锾200万元以上、1,000万元以下，届时建群投资将是金管会2020年7月最终受益人申报制度上路以来，首家被处分者。

也就是说，即便短期内无法证明日盛金大股东有陆资，但由于陈姓大股东无法证明自己不是陆资，金管会亦有办法开罚。

黄天牧表示，2020年10月金管会首次约见陈姓大股东，对方强调自己是建群投资的最大股东，也是最终受益人，绝对不是市场所称大陆明天系肖建华的人头或代持股者，但金管会要求陈姓大股东提供有力证明，如资金流向、实质控制权文件等，直到2021年1月7日陈姓大股东与银行局视讯，仍没有提供证明文件，「这是不对的」。

他强调，金管会已给出最后期限，若仍是无法说清楚，金管会研拟各种可用法规，包括金控法16条等。

黄天牧强调：「社会对此事有期待，金管会也会有所作为」，但正在行政处理过程中，不便对外透露，给陈姓大股东补件时间绝对不到一个月，但有行政流程要走，也要再给陈姓大股东陈述意见的机会，可能还要一段时间。