证券期货业、上市柜公司 Q1罚款年增翻倍

证期局主秘尚光琪表示，截至今年3月底止，证期局统计证券期货业（含投信投顾、上市柜公司）裁罚件数约16件，合计金额约894万元。

相较于去年同期的裁罚件数7件、罚款金额390万元相比，今年主要是证券业的裁罚件数比去年同期多出6件。若以今年证期局罚款预算6,880万元来计算，截至3月底执行数2,042万元，达成率约29.68％。

今年至3月底裁罚统计，以证券业11件最多、金额510万元；投信投顾业3件、300万元；期货业2件、84万元，虽然期货业罚款仍相对较小，但去年同期却是完全没有裁罚。

上市柜公司方面，总计共51件裁罚案、合计金额1,148万，去年同期是36件、686万元，显现大幅增加。

尚光琪分析，上市柜公司金额增加，主要是有二家上市柜公司因财报未如期申报而连续被裁罚。

银行局主秘王允中指出，截至3月底止，银行局对金融机构罚款件数共4件，合计金额约2,417万元，今年第一季较去年同期罚款减少，主要因为今年300万元以上重大裁罚仅1件，比去年减少3件。

针对重大裁罚案件，3月金管会发文臺湾银行办理行员外出开户、存匯交易、客户身分持续审查、帐户监控作业及员工异常行为管理所涉缺失一案，依照银行法规定，核处2,200万元罚款。

保险业第一季裁罚共13件，合计金额约1,600万元。保险局副局长蔡火炎说明，去年同期裁罚件数6件、金额2,140万元，今年件数约增加116.7％，但裁罚金额减少25.2％，主要因为去年同期重大裁罚案件较多且金额较大，今年仅一件重大裁罚案，因此件数虽较多，金额却是较少。