管理4.8兆规模基金的劳动部劳动基金局,其国内投资组前组长游迺文涉贪一事引发社会哗然,立法院也要求劳动部提出检讨报告今日出炉,提及除了将限制业务同仁不得买卖上市柜、兴柜股票外,也把目前国内投资组等约12人的个人投资交易资料定期向金融监督管理委员会申报,就个人投资与市场进行比对,每年也会全面普查,加强监管。

基金局检讨报告中指出,将针对投资流程、作业规范、监督管控、廉政措施等4大层面、12项强化措施,强化基金局管控机制。

劳动基金运用局副局长刘丽茹表示,目前自营要投资个股已有投资个股金额、基金净值限制,未来会在针对交易量会有限制,以避免产生操纵或拉抬个股股价或单日交易量能过大,造成买贵卖低疑虑,强化落实具体流动性控管措施;也再新增「价量过热个股再次检视机制」、「强化有权人员之确认」。

刘丽茹说,目前也着手修订「交易室管制规范」,限缩规范进出人员以国内投资组权益证券科人员及其主管为限,不得携带个人通讯设备入内,另自110年起将原交易时间电话录音、出入录影,扩大为整体交易室全面录音、录影,相关纪录并由政风单位每年至少查核2次,严控可能风险;也要求券商与同仁不得有饮宴应酬等行为,并设置检举管道、强化法令宣导。

刘丽茹指出,此次也比照投信公司,把国内投资组自营股票投资人员、专门委员及组长等人员共约12人的个人投资交易资料定期向金融监督管理委员会申报,就个人投资与市场进行比对,借重外部机关协助查察,加强监管。

刘丽茹也说,目前也已修正完成自律公约,要求本人及配偶、未成年子女于任职期间不得从事国内上市、上柜、兴柜公司股票、具股权性质之衍生性商品、及个股认购等买卖行为,初估基金局内会有约130人、预计明年1月可以完成签署。

刘丽茹说,未来国内投资组自营股票投资人员、专门委员及组长抽查比率将全面普查,以避免直接投资人员心存侥幸,其余业务人员分眾每组各依比率抽籤查核,并提高自律公约抽查比率至14%,整体平均抽查比率提升至约23%。

(中时 )

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