除了开罚60万元之外，金管会也处元大投信予以纠正、并命令元大投信停止前基金经理人吴员一年业务之执行，停止业务执行期间自2021年2月15日至2022年2月14日止。
金管会指出，证券投资信托事业的「负责人、部门主管、分支机构经理人、其他业务人员或受雇人」，除法令另有规定外，不得有下列行为：一、以职务上所知悉之消息泄漏予他人或从事有价证券及其相关商品买卖之交易活动。」且若有违反法或其他有关法令之行为，足以影响业务之正常执行者，主管机关除得随时命令该事业停止其一年以下执行业务或解除其职务外，并得视情节轻重，对该事业为前条所定之处分。
金管会指出，违反该法者可处新臺币60万元以上300万元以下罚锾。
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