《国际产业》NatWest银行防堵洗钱不力 遭罚2.65亿英镑

英国金融行为监督局(FCA)周一表示，有一客户在NatWest银行的50多个分行存入数亿英镑，至少有一家分行获得4000万英镑。而NatWest未能採取有效行动防堵不寻常的活动。

NatWest在去年10月承认了3项刑事指控，即在2012年至2016年间没有充分监控客户的帐户。

法官在周一宣布了这项罚款，称罚款应该在4亿英镑，但因为该行的认罪，所以扣减了罚款。

NatWest说，基本上已经对该罚款进行了提拨准备。NatWest股价在周一仅跌0.7%。

NatWest执行长Alison Rose说，很遗憾在2012年至2016年间未能充分地监控一名客户，以防堵洗钱，该行将继续打击金融犯罪。

FCA表示，警方在2016年突袭了英格兰北部的一个黄金和珠宝商Fowler Oldfield，发现他在过去存入了3.65亿英镑存款，其中包括2.64亿英镑的现金。

FCA指出，NatWest未能正确地调查金融犯罪系统产生的数次警告，错误地将该客户归类为较低的风险，而NatWest银行调查该金融警告的行员也欠缺经验和知识。

NatWest对于未合规的行为表达致歉，并将在未来加强防范洗黑钱的工作。