《国际金融》反洗钱漏洞 匯丰遭罚6395万英镑

英国金融行为管理局(FCA)周五表示，该局发现从2010年3月31日到2018年3月31日的8年时间，匯丰交易监控系统的3个重要环节出现严重缺陷。

FCA表示，匯丰存在一系列缺陷，包括2014年之前对洗钱和恐怖份子融资情况的监控不力，以及2016年后对「新情境」的风险评估不力。

匯丰银行也被发现有不适当的测试结果，没有检查监控系统中资料的准确性和完整性。

FAC指出，匯丰没有对调查结果提出异议，使得该局决定将罚款从9100万英镑中缩减。

匯丰发言人表示，很高兴能解决此一问题，这与匯丰在英国遗留的反洗钱系统和控制有关。匯丰致力于打击金融犯罪和保护全球金融体系完整性。