外资两手策略赚饱饱 金管会十年仅罚9家

外资券商「边喊多、边卖股」有坑杀股民之嫌的两手策略又悄起，金管会开始紧盯。金管会证期局副局长高晶萍22日指出，近十年被金管会、证交所认定报告有瑕疵的家数达9家，其中有二家被处分「警告」且限期改善，依证交法第65、66条违法券商最重会被处以撤照、停业、解除董事、监察人、经理人职务。

近期外资出具报告喊多台积电，甚至有些券商还喊至每股目标价900元，但却18天连卖台积电，使得台积电被杀到500多元，引发前金管会主委、现立委曾铭宗的关注，认为金管会应介入监管这种市场乱象。

高晶萍表示，近十年有9家外资报告因有瑕玼被金管会与证交所处份，其中有2家处以警告、1家纠正、6家注意改善。这三种处份最重的是警告，其中一家是被发现研究报告发布前就先给客户，另一家则是未依研究报告来办理推介，也就是研究报告看好某几檔个股，但却与推介的不符。

证期局指出，券商自营部份，公司对自营部位的买卖、执行都有既有的内控制度规范，若没有照自营投资程序就会有缺失，若是自营部与推介给客户的方向相反是否违规？证期局指出，若是符合内控流程，就不会有违规的缺失。

证期局指出，目前公开资讯观测站有澄清专区，若媒体引述差异引起投资人误解，券商也要澄清，或者澄清非他出具的报告。

证期局指出， 2014年4月间就发生过格劳克斯公司发布F-再生（上市公司）目标价为0元之研究报告致股价大幅下跌，经查涉违反证交法第155条第1项第6款散布不实资料之情事，金管会也在同年5月间向臺湾臺北地方法院检察署告发。