金管会重罚丹尼尔投顾 并撤董事长

证期局副局长蔡丽玲表示，金管会曾在2014年命令君安投顾解除负责人的职务、2017年解除联华投顾负责人、2020年解除益高投顾负责人，这次是第四次解除投顾负责人职务，而联华投顾及益高投顾目前都已解散、未再营业，而这些被解职的负责人，依规定解职后三年内不得再从事证券相关业务。

金管会列举丹尼尔投顾的五大罪证，一是丹尼尔投顾2018年间将公司资金贷予陈姓董事长，已被金管会纠正处分，2019年仍持续将公司资金共1,510万元，借给陈姓董事长，由其私用，虽然该董事长在2020年底已全数偿还，但没有遵守法规的情况，影响公司经营甚鉅，且属累犯，违规情节重大，罚120万元。

蔡丽玲表示，金融机构的资金要专款用于营运，不能贷给私人使用。

二是丹尼尔投顾未经金管会核准接受外国资产管理公司委任，提供行政协助服务，陈姓董事长居间协助此外商资产管理公司将其商品推介给国内金融机构，并提共翻译、陪同拜访客户，这部分罚60万元。

三是丹尼尔投顾要将公司搬到新地点，与其他公司共用，不符独立使用的要求，但丹尼尔投顾在未经金管会核准下径行搬迁，被罚60万元。

四为丹尼尔投顾明知并允许业务人员兼任陈姓董事长投资其他公司的职务，且陈姓董事长担任丹尼尔投顾投资研究部门主管期间，亦同时担任自己持股的其他公司职务，这部分亦罚60万元。

五是丹尼尔投顾营业处所供陈姓董事长持股的其他公司设籍并悬挂招牌，未独立使用。

蔡丽玲表示，上述罪状都是陈姓董事长主导，所以在罚款300万元之外，亦要求丹尼尔投顾，解除董事长职务；而丹尼尔投顾是2011年成立，目前连同董事长共五名员工。