《金融》丹尼尔投顾5大违规 遭罚300万、董事长解职

据金管会统计，先前勒令解除投顾负责人职务的处分案，包括2014年君安投顾、2017年联华投顾、2020年的益高投顾，目前联华投顾及益高投顾已停业解散。2011年成立的丹尼尔投顾连同陈文煌共5名员工，陈文煌依规定在解职后3年内不得从事证券相关业务。

证期局副局长蔡丽玲指出，丹尼尔投顾2018年违规将公司资金贷予董事长，因金额小且有还款而给予纠正处分，但2019年仍持续将公司资金贷予董事长私用，虽然合计1510万元已在2020年底全数偿还，但影响公司经营甚鉅且属累犯、违规情节重大。

其次，丹尼尔投顾未经金管会核准，即接受外国资产管理公司委任，居间协助将商品推介给国内金融机构，并提供翻译、拜访客户等行政协助服务。再者，公司申请变更营业处所，因不符合独立使用要求遭金管会要求再评估，但公司在未经核准下仍径自搬迁。

第四，丹尼尔投顾明知并允许业务员兼任其他公司职务，且陈文煌在担任丹尼尔投顾投资研究部门主管期间，亦同时担任自己持股的其他公司职务。最后，丹尼尔投顾的营业处所供陈文煌持股的其他公司设籍并悬挂招牌，未符合独立使用要求。

蔡丽玲表示，公司资金违规贷予董事长部分遭裁罚120万元，违规提供行政协助服务、径自搬迁营业处所、业务人员未专职专任各遭裁罚60万元，合计共裁罚300万元。由于5大缺失均为董事长陈文煌主导，因此亦勒令丹尼尔投顾解除陈文煌董事长职务。