国泰世华银香港分行有反洗钱疏失 挨罚逾4千万元

据公告显示，国泰世华银香港分行将近五年时间内，有对客户未尽职调查及对高风险客户管控存缺失，已违反香港法例第615章「打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例」附表2第5(1)(a)条、第5 (3)(c)条、第15(b)条、第19(3)条及第23条规定。

香港金管局考量国泰世华银香港分行已完成改善措施、配合香港金管局调查，以及过去无被裁罚纪录后，对该缺失罚款港币1,100万元。

国泰世华银行表示，香港分行已完成改善措施，并于2017年10月委托第三方机构进行独立审查，以验证其改善措施的有效性。对公司营运没有影响。