陆「最年轻富豪」违《证券法》 遭重罚3.1亿元

生于1996年、有「大陆最年轻富豪」称号的中核钛白实控人王泽龙，日前遭大陆证券监督管理委员会（简称证监会）立案调查，19日相关结果出炉，他被认定违规，合计遭罚人民币7250万元（约新台币3.1亿元）。

根据陆媒《每日经济》昨（21）日报导，证监会调查后认为，王泽龙等人透过衍生品交易安排，实质参与非公开发行，并以市价融券卖出，提前锁定与非公开发行股票折扣价之间的价差收益，变相规避限售期规定，此外，作为中核钛白实际控制人，王在该公司2023年非公开发行股票的过程中，隐瞒通过一系列交易安排实际参与非公开发行的情况，导致相关报告书存在虚假记载，构成《证券法》违规情形。

报导指出，中信中证资本管理有限公司（简称中信中证）为王泽龙等人违反限制性规定转让股票的行为，制定套利方案、搭建交易架构、提供杠杆资金支持等，其知悉客户融券目的是定增套利，配合其提供融券服务，此外，海通证券以自身名义，按照中信中证报价指令认购中核钛白非公开发行股票，客观上帮助中信中证及其客户取得股票收益，使定增套利行为得以实现，构成违规情形。

因此，证监会拟决定：对王泽龙、洪浩炜、中信中证、海通证券、韩雨辰等人和单位之违法行为责令改正、给予警告，并没收违法所得7753.2万元（约新台币3.32亿元），其中，没收王泽龙违法所得6063.8万元（约新台币2.59亿元），另外，对涉案方的共同违法行为处以罚款1.55亿元（约新台币6.6亿元），其中由王泽龙合计承担7050万元（约新台币3.01亿元）。另外，对王泽龙信息披露违法行为处以200万元（约新台币856万元）罚款。