陆证监会今年「第1号罚单」开给东吴证券 罚没6千多万元

经大陆证监会查明，东吴证券为国美通讯2020年非公开发行股票提供保荐（主承销）服务，在执业过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合规性的报告》等文件存在虚假记载，包括：未对贸易业务内控流程审慎核查、走访流于形式。张琦、王新为签字保荐代表人。

东吴证券为紫鑫药业2014年非公开发行股票提供保荐服务，持续督导期至2017年12月31日。该公司在保荐执业过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》《持续督导保荐工作总结报告书》等文件存在虚假记载，包括：未对在地林下参重大採购合同进行审慎核查、未对发行对象履行认购义务能力审慎核查、持续督导期间未对在地林下参採购事项审慎核查。蒋序全、李佳佳为签字保荐代表人（含持续督导期）。

中国大陆证监会决定：

1.对东吴证券责令改正，给予警告，针对国美通讯专案，没收保荐业务收入94万3396.23元，并处以100万元罚款，没收承销业务违法所得47万16981.13元，并处以50万元罚款；针对紫鑫药业专案，没收保荐业务收入206万8000元，并处以413万6000元罚款；

2.对张琦给予警告，并对保荐执业行为和承销执业行为分别处以50万元、20万元罚款；

3.对王新给予警告，并对保荐执业行为和承销执业行为分别处以50万元、20万元罚款；

4.对蒋序全给予警告，并处以20万元罚款；

5.对李佳佳给予警告，并处以10万元罚款。