基於近期證券自營商為上市櫃大戶進行避險理財規劃,透過自營部位大舉買賣股票,造成部位波動大,證交所昨(28)日呼籲證券商要依規定嚴格控管額度,證交所會定期及不定期抽查自營商股票部位控管。

近年來證券商、期貨商為了增闢財源,積極共同開拓「個股期」業務,去年證交所、期交所、券商公會及期貨公會等四大單位,曾共同召開記者會導宣投資可進行個股期的策略性交易。

近來除權息旺季,這類交易大增,造成證券自營商部位大起大落,證交所呼籲證券商,要留意控管額度部位,證交所除了月底會統計券商的預警報表外,也會在月中不定期進行抽查。

留意風控 不保證穩賺

由於市場股價波動難免,證交所呼籲自營商在操作這類策略交易,須特別注意風險控管,不一定保證穩賺不賠,還是要留意可能出現虧損,因為股價走勢,任何人都無法保證。

在此同時,證交所也提醒在這類交易較頻繁的券商,很可能會成為證交所密切注意、查核的對象。

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