證交所昨(29)日提醒投資人要留意,若委託證券商營業員進行信用交易融資融券買賣股票,要說清楚,尤其是進行融券回補,若有2筆以上同樣標的時,要特別說清楚回補哪一筆,若未說明,營業員會採取「先進先出」方式回補持股。

證交所券商輔導部近期接獲投資人檢舉,指稱證券商營業員沒有依照投資人的電話指示,進行融券股票回補(信用交易了結)沖銷,導致其權益受損。

經證交所派員前往查核發現,這位檢舉的投資人帳戶中,有某標的不同價位的融券(放空)股票,經聽取相關電話錄音紀錄顯示,投資人要回補融券放空的部分股票,但未進一步告訴營業員如何進行沖銷。

而依照證券商現行作業實務,一旦客戶融券回補未指定沖銷時,證券商考量客戶融券最後回補日因素,一般均會依照「先進先出」原則處理。

因此,上述營業員就依先進先出原則進行沖銷,由於投資人主張沖銷不同價位股票影響其取回融券保證金多寡問題,因而產生糾紛。

證交所提醒投資人,當手中部分信用交易股票欲了結時,如有需要得採「指定沖銷」方式並依規辦理,以避免造成無謂的交易糾紛。

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