中國證監會昨(2)日宣布對多家場外配資業者行政處罰,3家業者共被重罰6億元人民幣(下同),規模堪比2013年光大證券「烏龍指」的6.07億元,下重手殺雞儆猴的意味不言可喻。

證監會昨日表示,計畫對恒生公司、銘創公司、與同花順公司的違法場外配資交易做出行政處罰,3家公司被沒收為違法所得與罰款總額共6億元。並對3家公司的董事長與總經理都給與警告與5萬~30萬元不等的罰款。

3家業者中的恒生公司被沒收的違法所得為1.328億元、罰款3.98億元,是這次繳納罰款的「大戶」。

為了穩定股市,證監會曾在今年7月發文,要求全面清理違法場外配資的證券業務,並派員到恒生、銘創、同花順等3家主要進行場外配資的公司進行稽查。而證監會還在日前強調,清理整頓工作原則上要求在9月30日前完成,個別存量較大的公司不得晚於10月底前完成。同時也希望藉由重罰,鞭策券商加快清理場外配資。

按財新報導估算,目前A股市場裡已知的配資金額在2,000億~3,000億元左右。

證監會昨日在公告內強調,未經許可非法從事證券業務,是對資本市場基本法律制度的漠視,是對廣大投資者利益的損害,必須予以嚴懲。在此之前,證監會對於行政處罰罰金總額的最高紀錄,則是2013年8月光大證券的烏龍指事件,在當時造成上證綜指6年以來最大單日震幅。證監會事後認定光大證券涉及內幕交易,對光大罰款5.2億元、沒收非法所得8,721萬元,該公司的4位高層主管更被視終身禁止進入證券市場,連帶造成光大證券人事大幅震動。

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