櫃買中心為深化進口替代政策,今年12月17日起開放證券商得與一般自然人客戶從事連結外國股票之股權連結商品,並適度簡化證券商得於一年內免對同一客戶從事同一結構型商品重複辦理行銷過程控制作業。

櫃買中心表示,部分標準化的結構型商品具重覆交易特性,證券商於客戶首次從事交易時已對客戶辦理必要之行銷過程控制作業,如規定證券商於每次交易時重複辦理客戶須知與風險告知,反而造成不便。

基於前述考量,櫃買中心明訂證券商對同一客戶辦理同一結構型商品服務,得經客戶同意,排除後續交易重複辦理行銷過程控制之規定,但為兼顧投資人保護則定有一年期限。

另配合現行一般自然人客戶已可透過受託買賣從事外國有價證券之交易,因此開放證券商得與一般自然人客戶從事連結外國股票、股價指數或ETF之股權衍生性商品。

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