根據華爾街日報報導,美國貨幣監理署(The Office of the Comptroller of the Currency,簡稱OCC)周四宣布,由於花旗集團旗下的花旗銀行未能遵守加強洗錢防制諾言,因此遭開罰7千萬美元(約台幣20.7億美元)。

OCC表示,花旗銀行並沒有信守它在2012年發布與反洗錢相關的合意令(consent order)。

當時OCC在合意令中對花旗提出警告,聲稱該行在遵守銀行保密法與反洗錢法上出現缺失,因此下令該銀行應採取行動來解決這些問題。不過當年並沒有對花旗祭出任何罰款。

不過OCC在周四發布聲明,強調「在對這項民事罰款進行評估後,發現該銀行並沒有遵守OCC在2012年發布的合意令」。

該主管機關還提到花旗銀行面臨的諸多問題,像是它在多項領域方面,並無法完全辨別高風險客戶;至於針對海外顧客也沒有善盡審查責任。此外該銀行亦未能及時提交可疑活動的報告。

基於以上理由,OCC決定對花旗開罰7千萬美元。

然而在OCC發布上述聲明後,花旗發言人並沒有承認或否認存有不當行為,只強調「會致力採取必要與適當措施來修正OCC所提的問題。

花旗集團的洗錢防制疏失,在過去一直是美國主管機關的頭痛問題,主要因素為花旗分支遍布全球,並且還涵蓋新興國家在內。

然而花旗涉及洗錢,在過去也曾遭到其他主管機構調查。其中該集團旗下位於加州、主要經營美國和墨西哥跨境業務的Banamex USA,就因為在前年涉及境外洗錢,直到去年5月花旗才同意支付9,740萬美元,與美國司法部達成和解。不過受到該醜聞影響,花旗當時除了關閉Banamex USA,還縮減在多個國家的營運業務。

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