0206期災事件初步調查有投資糾紛的期貨商可能有些疏失,但金管會至今一家業者都未罰。對此,金管會主委顧立雄13日「解密」,強調先要求公會自律規範及期貨商內稽內控先強化,最重要的是當天「看對方向,但也遭不合理平倉」的投資人,必須先處理,金管會再決定後續要如何處分。

證期局表示,在0206事件後,已有四大改革措施,第一是強化期貨商開戶徵信作業自律規範,落實KYC(認識客戶);二是強化保證金控管作業,即目前可以多空部位互抵的整戶風險保證金計提方式(SPAN),從今年5月起,自然人與一般法人不能使用,回歸期交所規定每一種商品要繳交的標準保證金,不得互抵少收。

三是檢討代沖銷制度,證期局主秘簡宏明表示,先前比較容易產生損失的是用市價代沖銷,因此從8月1日開始,要求第一筆不能用市價單去執行代沖銷,若第一筆若沖不掉,必須請造市商詢價,同時全程不能用漲停板執行代沖銷。四是要求期交所強化動態價格穩定措施,台指選擇權部分明年6月底前要儘速推出。

今年2月6日因前一晚美股暴跌1,175點,影響台股跟著重挫542點,期貨交易人來不及反應,紛紛遭期貨商以市價平倉斷頭,違約交割金額逾13億元,但之後有一群投資人反應,當天買權、賣權同步漲停,無論看對方向或看錯方向的投資人,許多人都被期貨商強制砍倉。

金管會12日晚間公告,康和期貨在今年2月6日有交易人帳戶風險指標達應執行代為沖銷標準,但康和期未執行此作業,與內控制度規定不符,被罰48萬元,被視為是0206期災受罰的第一案。

但顧立雄13日表示,嚴格來說,此案並不是0206期災的裁罰案,只是剛好被發現在同一天的內控疏失案。

證期局也表示,8月至今已罰過玉山證兼營期貨商、日盛期及康和期,都是內控有疏失,但並不是0206代沖銷損失案被罰,到10月底有190多件0206投資人陳情案,已有58件和解,投資人目前還不斷提出新事證,希望期貨商儘快解決,金管會會再決定期貨商後續處分。

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