2020年起,投信在新基金募集時,不必先付給銀行等通路新基金銷售獎勵金,改每月以基金規模(AUM)來計算獎勵金。投信投顧公會理事長張錫19日表示,即使近期銀行提高投信回饋銷售通路獎勵金比重,以基金規模計算獎勵金,仍可達到投信、通路和投資人「三贏」。

張錫說明,目前投信募新基金時要先付給通路一筆銷售獎勵金,只要投資人持有新基金不到半年,投信業者勢必賠錢;但用基金規模計獎勵金,投信不致於賠錢銷售新基金;至於投資人資金也不會因銀行理專賺佣金而短進短出;銀行通路則可提高銷售獎勵金分潤比率。

各銀行通路現在是用銷售額計算獎勵金,使得基金周轉率遠高於其他國家,尤其是新基金閉鎖期結束後,基金規模常大幅縮水,主要是有些理專為了達標或賺獎勵金,會說服投資人買進新基金,等閉鎖期打開,又立即贖回,改投其它新基金,造成新基金閉銷期打開後規模往往大縮水;預期2020年新措施實施後,新基金資金流失情況應可改善。

至於2019年「晨星暨Smart智富台灣基金獎」名單19日出爐,安聯、施羅德和國泰投信是得獎大贏家,而群益10年以上金融債ETF則奪得債券ETF大獎,至於股票型和固定收益型基金團隊研究獎分別由復華投信、柏瑞投信拿下。

至於 「晨星最佳基金獎(台灣)」得獎名單,晨星基金表示,將於2月27日公布。

安聯投信、施羅德投信與國泰投信在今年「Smart智富台灣基金獎」各抱回三個大獎。今年新增的債券ETF獎項,則由群益投信以黑馬之姿拿下。

2019年「Smart智富台灣基金獎(晨星技術指導)」總計頒發30個獎項,包括主動式基金有21個獎項、7個指數股票型基金(ETF)獎項、以及兩個團隊研究獎。

Smart智富月刊表示,今年共有3,022檔主動基金角逐24個獎項,但組合式基金類因為短中期績效不佳,共有三個獎項經評審一致決議「從缺」,使得主動式基金最終敲定只有21檔獲獎,得獎機率為0.69%。

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