街口網絡日前宣布正式取得國票華頓投信25%股權,街口支付執行長胡亦嘉自行宣布將兼任國票華頓投信執行長被金管會打臉後,霸氣回應「執行長」只是個名稱,不是董事長或總經理,不需要金管會核准,結果此番說法7日被金管會二度打臉,指情節最嚴重的話,可對投信撤照。

證期局副局長張振山7日表示,公司經營者不管叫什麼職稱,最終還是會「以實質論來認定」,像是到底有沒有介入經營、批公文,若是違反法規,最重可依據投信投顧法第103與104條,停止業務,甚至廢止公司營業許可的撤照處分。

張振山表示,已主動與國票華頓投信聯絡了解情況,國票華頓投信表示將會遵守法令,董事長、總經理都會「專任」,但實際人事案件尚未送到金管會,待董事會選定董事長、總經理人選後十天內再送金管會審核。

據投信投顧法第104條規定,董監事或經理人,若有違規,依照違規情節,可隨時命令該事業停止其一年以下執行業務或解除其職務;而若公司有違規事項,可依投信投顧法第103條規定,對公司處警告、解除董監事或經理人、停止公司業務、最重還可以廢止對公司或分支機構營業許可,也就是撤照。

胡亦嘉日前對媒體表示,執行長只是個名稱,也不是台灣一般公司的正式職銜名稱,既不是董事長也不是總經理,甚至還說,他不會掛國票華頓投信任何的員工職,但國票華頓投信、街口「兩邊都要聽我的」。

針對胡亦嘉想用「執行長」的職稱規避送審,張振山強調,公司法中並沒有「執行長」這樣的登記事項,未來還是要用實質論來認定,若是要為公司批示文件,就必須是合法的經理人才有為公司簽名的權利。

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