浩鼎內線交易案檢院認定不同
浩鼎內線交易案檢院認定不同

浩鼎生技董事長張念慈等公司5名高層人士被控內線交易案,士林地院審理後認為,檢方所指重大消息成立的證據不足,不能據此認定張等人出脫股票是為了規避損失,昨判決5人無罪。士林地檢署表示,待收到判決書後,再研議是否要上訴。

喧騰一時的浩鼎案主要分為兩個部分,一個是前中央研究院院長翁啟惠被控貪汙案,一審判決無罪,檢方決定不上訴,全案已定讞。另個則是公司內線交易,張念慈昨未到庭聆判,律師表示「這是意料中的事」,而已退休的許友恭則高興地與友人擁抱,並告知家人好消息。

專家會議後賣股避險

檢方起訴指出,浩鼎生技董事長張念慈等人,早在2015年8月的專家會議即得知抗乳癌治療性疫苗「OBI-822」臨床試驗的惡化人數未達設定的289人,將導致檢定力不足,申請新藥查驗通過的可能性降低。

檢方認定,惡化人數未達設定,屬於浩鼎營運重大消息,而張等人早在此重大消息公開前賣股避險,依證券交易法內線交易罪起訴張念慈、總經理黃秀美、時任副董事長許友恭、研發長游丞德、前醫學處處長廖宗志等5人。

檢察官並在審理時,以美國棒球比賽為例,認為球員受傷,只有球團老闆、隊醫知道,卻欺騙看球觀眾,比喻浩鼎公司在2015年8月28日專家會議時,已經知道新藥成功取得藥證的機率「極微」,刻意隱匿消息,已違反證券交易法。

人數不足新藥未必沒效

法官傳喚醫藥品查驗中心(CDE)人員、當時與會、前台大校長楊泮池等人,均一致證稱人數不足,不代表乳癌新藥沒有效果,儘管解盲結果風險提高,也有可能通過申請取得藥證。合議庭因而認定,檢察官單以樣本數不足推測盲測失敗並不合理。

判決指出,以「專家會議」作為張等人違法內線交易的時點並不明確,無從認定張等人士受「重大消息」影響而賣股,或是在資訊不對等的情況下獲利,因而判決張等5人無罪。全案可上訴。

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