中金公司遭罰。大陸證監會近日對中金公司下發警示函,由於該公司在擔保推薦科技公司「交控科技」IPO申請的過程中,未經上海證券交易所(下稱上交所)同意篡改發行人註冊申請文件,大陸證監會責令中金公司進行整改。據了解,這也是科創板開板以來所開出的第一張罰單。

大陸證監會表示,該違規行為的發生,反映了中金公司內部控制制度存在疏失,現要求中金對內部控制制度存在的問題進行整改,並在收到警示函起30日內將整改情況報告送交證監會。

大陸證監會指出,註冊申請文件在科創板股票發行上市過程中具有法律約束力,註冊申請文件受理後,未經證監會或交易所同意不得改動,各保薦機構、保薦代表人和其他相關從業人員,應該盡責、誠實守信,切實履行訊息披露、事項報告義務,配合審核工作。

據了解,在大陸證監會發警示函之前,上交所就已對中金公司兩名保薦人給予了通報批評。4月28日,在向上交所報送的《交控科技股份有限公司首次公開發行A股股票並在科創板上市申請文件審核問詢函的回覆》及同步報送的更新版招股說明書中,萬久清、莫鵬作為保薦工作具體負責人,擅自多處修改招股說明書中有關經營數據、業務與技術、管理階層分析等訊息披露數據和內容,並修改上交所問詢問題中引述的招股說明書相關內容。

上交所表示,其不當行為違反了相關法規及規範,因此上交所對萬久清、莫鵬兩名直接責任人予以通報批評。

中金公司也對此回應,就大陸監管部門對保薦代表人的紀律處分和行政監管措施,公司高度重視,要求員工引以為戒,並將進一步加強保薦業務和保薦代表人的管控和培訓,提升保薦代表人執業水準。

而交控科技雖收到警示函,但該公司申報進度未受影響,目前交控科技已經在5日凌晨獲得了大陸證監會的註冊通過。

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