大陸科創板即將開市交易之際,證監會5日首度開出第一張罰單。大陸最大的本土投資銀行中金公司因在保薦過程中,擅自篡改文件數據,已違反了相關規定,責令中金公司在30內進行整改,以切實履行資訊披露,確保科創板申請程序的質量。

根據新浪財經報導,中金公司因在保薦交控科技科創板首次公開發行股票申請過程中,未經上交所同意,擅自改動發行人註冊申請文件,證監會近日已對中金公司送出警示函。

同時,交控科技也收到了證監會的警示函,但交控科技申請進度未受影響,交控科技已在7月5日凌晨獲得了證監會註冊通過。

交控科技受理日期為3月29日,是第四批申請科創板的企業。該公司成立於2009年12月,是大陸第一家掌握自主CBTC(Communication Based Train Control,通訊式列車控制系統)核心技術的高科技公司。

證監會表示,該違規行為反映中金公司內部制度薄弱,責令中金對內部控制問題進行整改,並在收到警示函起30日內,將整改情況的報告向證監會報告。

據證監會此前公告顯示,註冊申請文件是科創板股票發行上市過程中具有法律約束力的文件,申請文件受理後,未經證監會或者上交所同意不得隨意改動,以切實履行資訊披露的義務,確保申請程序的質量。

證監會表示,下一步將持續加大對科創板保薦業務違規行為的打擊力度,督促保薦機構及其保薦代表人嚴格履行核查驗證、專業把關的職責,做好盡職調查和資訊披露工作,充分把控項目風險,切實發揮資本市場「看門人」作用,推動科創板市場平穩健康發展。

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