康得新造假案遭重懲,投下震撼彈。(取自康得新公司官網)
康得新造假案遭重懲,投下震撼彈。(取自康得新公司官網)

12名台灣分析師在上海遭逮捕,其中9人交保候傳,3人遭到刑事拘留,震撼滬台兩地投顧圈。據了解,今年以來,大陸官方嚴打金融犯罪,A股陷入「問責高潮」,7月以來,A股市場有多家上市公司接連被處罰,尤其值得注意的是,過去,官方都只處罰董事長、總經理區區幾個人,但最近處分名單「一長串」,相關人員都得負起連帶責任,足顯官方打擊力道趨嚴趨緊。

陸媒指出,今年上半年,證監會共作出行政處罰決定110件,罰款金額達11.74億元(人民幣,下同),終身禁入市場12人。

康得新造假28人受罰

中原證券研究所所長王博表示,今年以來,證監會稽查案件數量和金額,都比往年增多,主要原因有三,一是要為科創板試點註冊制上路,創造良好環境,首要任務就是肅清違規亂象;二,經歷去年股權質押風險和信用違約風險,今年更要小心不能再爆發系統性金融風險,嚴查嚴審就是要遏止新亂象發生;三是去年8月開始實施《稽查執法科技化建設工作規則》,監管手段更有效率。

根據《券商中國》程大爺論市一文指出,7月以來,A股市場有多家上市公司接連被處罰,A股陷入了「問責高潮」,每家出包公司不只處罰董、總區區幾個人,而是「一長串的名單」,被「連坐」的人數屢創新高,威懾力極大。

被市場驚嘆為「史詩級造假」的康得新百億利潤造假案,可說是打響證監會打擊金融犯罪的第一炮。陸媒指出,攤開大陸證監會對康得新的處分,從實際控制人鍾玉,到財務總監、資金部主管、總經理到董事,一一責令改正,給予警告,並針對不同階級的主管,處以90萬元到3萬不等的罰款,處分人員高達28人,這在過去A股上市公司中絕無僅見。

獐子島違規懲處24人

不只康得新這家公司,就連獐子島,也因涉造假、訊息揭露違法,證監會對獐子島公司及24名相關當事人給予警告,並對獐子島處以60萬元罰款;對吳厚剛等24人分別處以30萬到3萬元不等罰款。此外,證監會還擬對吳厚剛採取終身市場禁入措施,對董事梁峻採取10年證券市場禁入措施,對財務長勾榮和董祕孫福君分別採取5年證券市場禁入措施。

#董事