德信證券100%投資的創投子公司德信冠群創投被爆發生嚴重內控疏失,金管會初步看法認為,問題出在德信冠群創投未經董事會討論,就逕行大筆投資個案,德信證券的內控明顯違紀。

資本額13.9億元德信證券在興櫃掛牌,去年8月16日公告2億元轉投資新設立100%子公司德信冠群創業投資,依循去年6月金管會鬆綁證券業投資創投基金的新作法,將創投基金納入「金融相關事業」。

此項新作法,成近三年來創投業新增資金、新設創投基金的重要來源。據創投公會統計,證券公司和金控公司投資國內創投事業的成長幅度、總金額,同時排名金融相關機構的前兩位。證券公司多為新創事業掛牌IPO前的短期財務投資。

金管會指出,德信證券對於創投子公司必須負起內控督導的責任,去年6月發布函令時,已明確要求證券商轉投資創投基金,必須就創投基金的「投資限額」及「持股比率」,訂定內部控管機制,並在申報月計表時,揭露創投子公司的財務業務資訊。

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