為期證券商利害關係人以外之關係人及關係企業規範一致,證交所近日針對「證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法」第15條第2項規定,修正二個相關的操作辦法,未來證券商辦理對關係人及關係企業之融通利率及手續費條件,不得優於其他客戶,並自即日起實施。

證交所表示,證券市場上,投資人持有的有價證券作為擔保品,向授信機構融通資金,投資人將融通的資金投資股市,此種商業行為可以活絡整個資本市場。

證券商為證券市場主要參與者,主管機關為活化投資人有價證券之運用,同意證券商辦理證券業務借貸款項業務以及證券商辦理不限用途款項借貸業務,上述二者的性質都屬於授信業務,授信業者對其關係人資格、條件都有規範,以避免利益衝突。

證交所說明,上述業務操作辦法已禁止證券商與內部關係人(例如證券商董事、監察人及法人董事、監察人之代表人、受僱人或持有公司股份超過股份總額10%股東)有授信業務往來,但是未將其他關係人以及關係企業納入規範。

因此,證交所近日公告二條修正後條文,包括有「證券商辦理證券業務借貸款項操作辦法」第30條條文,以及「證券商辦理不限用途款項借貸業務操作辦法」第28條條文,明文規定,證券商對內部關係人以外的關係人及關係企業之融通利率及手續費條件,不得優於其他客戶。

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