為了讓中小型投信也有公平競爭機會,證期局16日公布修改法規,進行兩大鬆綁,一是資產規模成長的門檻,排除了貨幣市場基金與ETF的規模,二是如果是投資環保、社企者,除了基金,全委代操投資也納入加分計算。證期局官員指出,估計有十多家投信可受惠。

但隨著投信平均資產規模從2兆元增長到4兆元,評核的投信資產規模標準,也從100億元拉高150億元。

金管會證期局為鼓勵投信事業提升資產管理人才與技術,擴大資產管理規模並朝向國際化發展,訂定「鼓勵投信A躍進計畫」,從「投研能力」、「國際布局」及「人才培育」等三面向,評核各家投信表現,投信業者可依計畫提出申請,經金管會認可後會給予法規鬆綁等優惠措施。

證期局指出,近年來許多大投信積極發展指數基金ETF規模成長很大,但許多中小型投信沒有發展ETF,所以規模無法與有發展ETF的投信相比。因此在接受業者建言後決定放寬,在資產管理規模及其成長情形項目進行調整。

在「面向一」投研能力中有關「資產管理規模及成長情形之指標」有二個條件,第一個是最近一年平均資產管理規模(不含貨幣市場基金)要在投信業者排名前三分之一達標,現在新增「最近一年平均資產管理規模(不含貨幣市場基金及指數股票型基金)為投信業者排名前三分之一」也符合資格。

第二是最近一年平均資產管理規模(不含貨幣市場基金)至少達新台幣150億元,且最近一年資產規模成長率為正,並達整體市場規模成長率。新增「最近一年平均資產管理規模(不含貨幣市場基金及指數股票型基金)至少達新台幣100億元,且最近一年資產規模成長率為正,並達整體規模成長率」。

證期局指出,有意願參與躍進計畫的投信,可於每年6月底前檢證向金管會申請認可,經審查認定符合所訂面向者,得於一年之認可有效期間內適用相關優惠措施。

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