香港證監會3日發報告批評港交所上市部「職能分隔」政策存在許多不清楚之處,讓該部職員難以詮釋和遵循有關政策。報告同時批評港交所行政總裁李小加多次干預上市審批,恐影響監管責任並造成負面觀感,應予以改善。

對此港交所回應,感謝證監會在報告中向港交所提出的建議,會繼續與證監會緊密合作,完善及進一步提升上市制度競爭力。

香港經濟日報報導,證監會調查報告提及李小加多次干預上市審批。據前上市主管透露,曾獲李小加邀請出席新股的業務簡報會。但按照慣例,港交所上市部應該單獨與新股申請人會面。

報告認為,雖然沒有跡象顯示當時與會的前上市主管或上市部行政人員曾在有關會議上發表任何不當言論,但當港交所各業務相關部門在行政總裁主持的會議上明確地推銷業務時,即使上市主管及上市部高級行政人員只單純出席會議,亦可能會損害上市監管職能在觀感上的獨立性,故應完全避免。

報告建議,港交所應考慮如何促進及加強在此範疇上的合規情況,呼籲李小加及港交所各業務相關部門日後應避免向上市主管及上市部其他行政人員發出有關參與業務會議的邀請。

報告另舉例2018年時,一新上市公司法律顧問,直接將發送給上市部的查詢電郵抄送李小加,證監會認為此類行為並不恰當,且可能對上市部履行其監管責任的表現及有關觀感造成負面影響,故應避免。香港證監會建議港交所檢討其做法,並研究可進一步促進及加強此範疇遵從「職能分隔」規定的方法。

報告又指,2018年底,一家被港交所業務部門判定若上市,對港交所意義重大的公司法律顧問提到,公司管理團隊在與李小加及港交所業務相關部門見面後幾天,一名港交所行政人員發電郵向該公司主管表達支持承諾,隨後又發電郵給上市部,指「代表行政總裁重申,(該公司)對香港和港交所來說都十分重要」。

證監會認為,港交所應考慮引入各項系統或程序,以更有效的監察「職能分隔」的合規情況,並為上市部及港交所內與上市部有溝通往來的業務行政人員引入更全面和定期的「職能分隔」培訓。

港交所近日遭摩根大通調降評級,認為其股價過去一個月已大升逾兩成,已反應完中概股回流及MSCI的A股指數期貨推出等利好因素,將港交所評級由「增持」降至「中性」,維持目標價340港元不變。港交所3日股價收報345.4港元,跌1.31%。

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