金管會17日對街口投信及其大股東胡亦嘉發出「紅色警告」,即兩周內應讓街口投信董事會恢復正常運作、公司儘快上軌道,提供金管會相關回復及說明文件、儘快確定新任董事長與總經理,否則金管會10月即可能開罰,最重將撤銷街口投信的經營執照。

證期局副局長郭佳君宣布,已在16日正式駁回胡亦嘉要出任街口投信董事長的認可案,主要是街口投信8月12日提出申請,但只提供書面申請表格及聲明書,對胡亦嘉的學經歷證明一律未提供,金管會8月20日去函要求補件,卻到今日都未收到任何文件,造成金管會無法審查,且認定胡亦嘉「相關遵法認知相當不足」。

郭佳君強調,投信是管理大眾資金,必須保障投資人權益,若胡亦嘉及街口投信「連基本的申請書件都無法配合,在其他部分要有更多期待是比較困難」。因此駁回胡亦嘉的人事認可案,要街口投信儘快找到新的董總。

證期局也要求街口投信持股20%的專業法人股東,即國票證券要發揮專業投資人的功能,即要督促街口投信守法,讓董事會恢復正常運作。

郭佳君強調,金管會支持金融創新,但必須在符合法令及保障投資人權益下進行,針對街口託付寶,金管會在7月13日就強調三大原則:一是不能保證收益、誤導投資人;二是金融機構對合作機構要善盡調查責任;三是託付寶架構影響投資人權益,金管會必須從流程、經濟實質去作監理。

證期局7月29日發文街口投信,要求提供託付寶架構的合作決策流程、內部評估程序,及和街口電支、街口金科三方合作契約等。街口投信在8月11日回函,但對證期局提出的問題都未提供書面答覆,證期局又再發文請其說明,至今依舊沒給任何正式回應。

7、8月都等不到答案,證期局只好在9月11日對街口投信進行實地查核,了解實際情況。證期局表示,正在研擬對街口投信後續處置,依投信投顧法,可對街口投信及胡亦嘉祭出警告、解職、限制業務,最重就是撤照。

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