勞動部勞動基金局日前傳出主管官員操控投信業者涉嫌炒股獲利,為杜絕弊端,勞動部17日公布強化內控機制報告,提出四大層面、12項強化措施,未來將在員工自律公約中增列禁止投資興櫃股票,國內投資組自營股票投資相關人員抽查比率由10%改為全面普查。

由於外界擔心勞動基金淪為私人炒股利器,基金局副局長劉麗茹表示,為避免有心人士利用勞動基金配合拉抬特定股票股價情況發生,增列強化管制措施:包括限制單一個股每日交易量不得超過市場20日均量的30%、新增價量過熱個股再次檢視機制,強化非有權人員不可執行下單等措施。

據基金局提供內控機制報告,四大層面分別為投資流程、作業規範、監督管控、廉政措施。在投資流程層面,將增列個股交易量的管控措施、新增價量過熱個股再次檢視機制、強化有權人員之確認,其中交易室也將錄音錄影,以利追蹤執行軌跡,杜絕不當人為干涉。

作業規範層面,將修訂交易室管制規範,除原本不得使用行動電話,擴大為不得攜帶個人通訊設備,更從明年開始原交易時間電話錄音、出入錄影,擴大為整體交易室全面錄音、錄影,相關記錄由政風一年稽核2次,並加強證券相關交易規範、強化法令宣導。

監督管控面,將引進外部機關精進機制,與金管會合作,洽請加強查核受託機構,強化內部控制作業,明年開始依風險等級訂定查核頻率,風險較高者,提高查核頻率或增設控管點,並加強稽核強度及廣度,每年實地稽核受託機構定期審視基金相關投資運用、交易規定。

至於廉政措施,將增列禁止投資興櫃股票券、提高自律公約抽查比率,包括國內投資組自營股票投資人員、專門委員及組長抽查比率由10%改為全面普查,依職等分眾訂定抽查比率,整體平均抽查比率提昇至約23%,同時增加財產申報個案查核。

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