熱門股票交易平台羅賓漢(Robinhood)接連遭主管機關控告,麻州證券主管機關16日指控該公司將投資電玩化,誤導投資新手。另外,美國證交會(SEC)17日指稱其多次未揭露公司收入來源等多項資訊,誤導投資人,羅賓漢已同意支付6,500萬美元與SEC和解。

證交所先前調查羅賓漢在2018年之前未在其網站揭露,與Citadel證券和Virtu Financial等高頻交易公司簽定交易而賺取營收。羅賓漢與其他券商會把客戶的交易單轉給高頻交易商來創造營收,後者藉由執行交易來獲利。

麻州證券部在24頁的起訴狀指出,羅賓漢未能保護投資人和其資產,違反麻州法令和規範。羅賓漢沒有盡到券商之忠實義務(fiduciary duty),讓麻州的投資人陷入「沒有必要的交易風險」。

證券部指稱,羅賓漢採用遊戲化的策略,例如用戶執行交易後螢幕會撒下五彩紙屑等手法,持續向用戶展開猛烈的行銷攻勢,刺激投資人進行更多交易。

此外,證券部亦指控羅賓漢未能盡力維護平台系統,以致2020年發生數十次系統失靈或當機,而且該公司允許沒有投資經驗或經驗不足的客戶進行複雜的交易。

羅賓漢否認麻州主管機關的指控,其發言人透過聲明稿表示,羅賓漢將積極為公司辯護。「數百萬人透過羅賓漢平台執行首次投資交易,公司持續專注於服務客戶。羅賓漢是自我導向的券商,公司不提供投資建議。」

麻州證券部打算對羅賓漢祭出多種裁罰,包括罰款、獨立覆核報告,以及賠償受害的投資人。

羅賓漢是新冠肺炎疫情的贏家之一,該公司在1月至4月之間新增300萬名用戶,成長率高達30%。羅賓漢以免費交易為號召,且平台對使用者友善,格外受到年輕人和投資新手青睞,成軍不到10年便累積超過1,300萬名客戶。該公司的估值已躥升至112億美元。

#投資人 #券商 #投資 #電玩 #證券