金管會今年6月公布「鼓勵投信躍進計畫」,端出五大優惠,符合條件者可享有放寬基金送審檔數上限、基金運用投資比率從寬等優惠,日前宣布元大投信及國泰投信獲得今年度認可,可適用一項優惠措施,兩家業者未來一年的基金募集案件申報生效時間,可從30個營業日縮短為12個營業日。

金管會表示,「鼓勵投信躍進計畫」目的為鼓勵投信業提升人才與技術,擴大營運規模、朝國際化發展,元大投信及國泰投信除了符合無重大違規情事、財務健全及內控無重大缺失等「基本必要條件」外,且各自符合投研能力、國際布局以及投研能力、人才培育二面向要求,進而獲得認可,可適用一項優惠措施。

金管會針對投研能力、國際布局及人才培育三方面進行評估,投研能力部分,在自行投資能力4項指標中應至少符合2項,資產管理規模及其成長情形2項指標至少需符合1項,兩方面均需達到需求。國際布局方面,要求應有向海外實際拓展國際業務的經驗,且基金規模達一定標準,5項指標中需至少符合2項;人才培育部分,3項指標應至少符合2項。

對於達到上述要求的投信業者,金管會將提供五大優惠讓業者選擇,符合其中兩面向要求者,可選擇一項優惠,三面向皆符合者則可選擇兩項。金管會表示,未來將持續推動並鼓勵投信業者依躍進計畫提出申請,期勉投信業者推動產業正向發展,吸引優秀資產管理人才投入,建構良好且具潛力的資產管理產業環境,增進我國資產管理產業的整體競爭力。

(時報資訊)

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