《金融》顧立雄:8國銀紐約分行,無華南、兆豐類似狀況

華南銀行紐約分行傳出涉違反美國洗錢防制規定,未通過美國紐約金融署(NYDFS)金檢,金管會主委顧立雄表示,在美方公布前無法透露太多細節,但華南銀已向美方提出缺失相關改善計畫,而除了華南及兆豐外,其他8家台資銀行的紐約分行均無類似情況。

顧立雄今日出席立法院財委會備詢,會前受訪時表示,華銀針對美方檢查均有通報,金管會全程掌握狀況。他表示,華銀案並非單純的法遵問題,還包括洗錢防制及資安警示系統建置,而美方對此的要求並非一蹴即成,不是今天建置後明天就能改進。

顧立雄指出,美方要求銀行建置的洗錢防制系統需具有效性、監視機制需符合要求,但各銀行辦理業務及客戶相關狀況不一,如兆豐銀的洗錢防制計畫,預計明年首季才能達到美方要求。華銀目前已提出缺失改善計畫,希望美方能接受。

目前在美國紐約設有分行的台資銀行,包括台銀、兆豐、華南、一銀、彰銀、土銀、中信、合庫、上海商銀、台企銀等10家。顧立雄表示,除了兆豐和華南外,其餘8家台資銀行的紐約分行均無類似情況。

(時報資訊)


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