為提升國內資產管理人才與技術,擴大資產管理規模、朝向國際化發展,金管會2015年公布「鼓勵投信躍進計畫」,近期又再端二牛肉增加誘因。金管會證期局26日指出,參酌投信投顧公會及業者意見後,新增了二項基本優惠措施,以提升投信業者參加意願,另外,為了讓中小型投信業者有機會參與躍進計劃,在評估指標也有多項放寬。

證期局副局長蔡麗玲表示,「鼓勵投信躍進計畫」新增二項優惠包括第一,符合躍進計劃條件的投信公司可以申請募集不受現行相關投資有價證券的種類、範圍及比率規定限制的投信基金,例如一般的「新興市場債券基金」最多只能投資40%的高收益債券,但若是符合計劃的可以放寬到60%以下(但不能到60%,60%以上是高收益債券基金)。

另一項是,可以申請募集ETF連結基金,所投資投信事業已經理的ETF,不以國內成分證券ETF為限。

蔡麗玲解釋,金管會已放寬投信可發「台股ETF連結基金」,但只限連結台股ETF,未來符合躍進計畫者優惠,除了台股ETF之外,也能發「債券ETF」連結基金。

根據金管會資料,2018年獲躍進計畫認可的投信有三家,包括元大、國泰、復華投信。蔡麗玲表示,過去幾年多半只有二、三家,所以這次放寬評估指標,希望中小企型的投信也能適用。

此次放寬了四大指標,一是有關自行投資能力之投研團隊人數評估指標,對管理資產達一定經濟規模及投研團隊達顯著人數者,增訂最近3年投研團隊人數之年平均至少達75人者,刪除原訂人數及基金檔數皆成長之要求,僅要求其最近1年資產規模為我國投信業者排名前1/4,以利管理資產及投研團隊達相當規模之投信業者選擇適用。

二、有關人才培育之評估指標,增訂為提升投研能力進行國內外公司實地拜訪活動,亦屬得認可為內部人才培育之項目。

三、增訂投信事業發行以公司治理或企業社會責任為主題之投信基金有顯著績效,或投信事業落實執行盡職治理守則有顯著績效,可視為「其他對提升我國資產管理業務經營與發展有具體績效貢獻事項」,以鼓勵投信事業落實公司治理議題。

四、增訂投信事業協助其他國家資產管理業發展商品,拓展國際業務有具體成效,可視為「其他對提升我國資產管理業務經營與發展有具體績效貢獻事項」。

金管會表示,未來金管會將持續推動並鼓勵投信事業依躍進計畫提出申請,期勉國內投信事業持續強化自行投資研究能力、開拓發展國際業務、積極培育資產管理人才,推動我國投信產業正向發展,增進我國資產管理產業之整體競爭力。

(工商 )

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