街口執行長胡亦嘉擬出任國票華頓投信執行長恐生變。證期局副局長張振山5日表示,據法規,投信的經理級以上人員包括:總經理、業務部門之副總經理、協理、經理,及分支機構經理人、部門主管與業務人員都必須是「專任」,不得兼任,目前也未接到國票華頓投信的人事異動案。

街口網路4日宣布,正式取得國票華頓投信25%的股權,成為國票華頓最大股東,街口執行長胡亦嘉將也將出任國票華頓投信執行長。

張振山表示,據「證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第七條」規定,投信事業的總經理、業務部門的副總經理、協理、經理,及分支機構經理人、部門主管與業務人員,除法令另有規定外,應為專任。

張振山解釋,要求「專任」是因為投信事業管理大眾的資金,從業人員必須專職,若兼職會有不知的風險。如果由電子支付機構執行長來兼任,會抵觸到專任的規定,若是送件「執行長」這是法規裡沒有的職稱,必須說明在公司實際負責的業務情況。

程序上,張振山表示,要到投信投顧公會登錄,再轉來證期局。

至於電支法部份則無砥觸。銀行局副局長王立群表示,國票華頓投信的股東是街口支付母公司街口網絡股份有限公司,不是街口支付直接轉投資,因此不是電支直接轉投資,依照電支規定機構負責人兼職並沒有相關規定,但參考銀行、金控負責人兼職規定,會看是否涉及利益衝突跟競業關係,若未違反的情況下,會容許電支負責人兼任職務。

(工商 )

#投信 #執行長 #規定 #業務 #國票