2018年爆發的0206期貨選擇權大屠殺事件,百餘投資人損失40億元,8日將赴行政院抗議。金管會證期局副局長張振山7日晚間宣布裁罰,共處分17家業者,其中13家期貨商、4家券商,合計共罰了678萬元,其中康和集團(康和期和康和證)共被罰240萬元最多,其次為元大證與元大期被罰84萬、大昌期與大昌證被罰78萬元。

張振山表示經查核發現期貨商主要缺失事項,有九大缺失:一、當日未進行高風險帳戶通知即執行代為沖銷作業、未確實沖銷交易人全部部位、未依期貨公會建議之合理方式處理交易人垂直價差部位、未保留107年2月6日當日執行代為沖銷相關資料。

二、未確實執行營業場所外開戶前置作業、

三、受理客戶申辦SPAN所需檢附之資料不完整、

四、未確實執行同一IP位址之查核

五、未確實執行內部稽核作業、

六、對交易人所為交易事項之查詢,未為處理

七、期貨自營業務之不活絡契約交易申請書,簽報決行層級不符內部規定、

八、期貨自營業務之內部控制制度設計及執行之有效性不足、

九、期貨自營部門配合證券業務部門持有之現貨從事利率避險交易,其營業及會計未獨立。

另外,在投資人和解部份,總爭議案件有177人(189戶),截至2019年2月28日止已有70個案例和解,和解比率達37%,進入爭議程序的有54件、已有裁決的案件有23件。

(工商 )

#期貨選擇權 #期貨 #交易 #營業 #沖銷