台指期選擇權去年2月6日因價格異常波動爆發大屠殺,百餘位投資人合計慘賠逾40億元。金管會對此查核期貨商內控內稽作業,指出共有9大缺失,前後對13家期貨商、4家兼營期貨券商合計裁罰678萬元,預計今日將行文告知券商與期貨商。

對於僅裁罰業者678萬元,證期局官員對此說明,主因裁罰金額需依事發時的期交法規定裁處,當時期交法規定相關罰金上限為12~60萬元,可針對情節作加重懲處。期交法修正案直至今年1月才完成,修法後最高罰鍰提高至240萬元、並可累加計算。

台指期受美股前日重挫影響,2018年2月6日下跌幅度較大,眾多期貨交易人持有部位因保證金不足、並達到期貨商應代為沖銷標準,多家期貨經紀商為期貨交易人部位代為沖銷,導致期貨交易人產生損失並出現爭議。

金管會表示,針對無涉內控缺失部分,先前已對3家期貨商合計裁罰96萬元,主要針對未於客戶違約當日以自有資金墊付差額、延遲申報違約或違反規定提供客戶買賣建議等缺失,裁罰康和期48萬元、玉山證及日盛期各罰24萬元。

隨後金管會針對期貨業內控內稽作業展開查核,認為共有9大主要缺失,經綜合考量違規情節及與交易人和解協商情形,裁罰10家期貨經紀商共468萬元、4家期貨交易輔助人共66萬元、1家期貨自營商48萬元,合計共裁罰582萬元。

前後遭裁罰業者包括康和期、大昌期、元富期、元大期、國票期、凱基期、統一期、華南期、永豐期、中信證等10家期貨經紀商,康和證、大昌證、國票證、元富證4家期貨交易輔助人,以及元大證1家期貨自營商。

其中,康和集團旗下康和證券、康和期貨合計遭裁罰240萬元最高,元大集團旗下元大證券、元大期貨合計遭裁罰84萬元居次,大昌集團旗下大昌證券、大昌期貨合計遭裁罰78萬元位居第3。

至於與投資人和解進度部分,據金管會統計,爭議案共177人(189戶),截至2月底有70個案件和解,和解比率僅37%。進入爭議程序有54件、已裁決案件有23件。

(時報資訊)

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