金管會主委顧立雄日前直言,債券ETF有被壽險業者「包檔」狀況,金管會證期局今(21)日表示,已經透過投信公會和業者溝通,將對債券ETF要求3原則,包括分散性、投資人多元化,已發行的債券ETF必須提出分散改善計畫;申請新的債券ETF,要同時提出分散計畫。

證期局副局長張振山表示,對已發行或新申請的債券ETF都將要求3原則,首先要求「強化投資人分散性」,第二是希望投信吸引多種投資人參與,例如企業機構、財團法人等,第三是強化ETF流動性報價,以交易所得流動性報價作業要點,每檔ETF要找到流動性造市者,可提供交易優惠。

張振山指出,新申請的債券ETF,在送件給金管會審核時,就要同時送「分散計畫」,單一投資人不得持有超過5成,包括目前已經核准或申報生效,但未成立的元大、群益、中國信託等共9檔ETF,都有符合分散計畫要求。據了解,半年後必須要降到3成。

另外,已發行的債券ETF,部分有單一壽險公司持有過多的情況,將要求提出「改善計畫」,證期局將檢視全部業者的改善計畫,訂出一致的改善計畫。

據金管會統計,目前已發行51檔債券ETF,共有9家投信發行,包括元大、國泰、復華、群益、富邦、凱基、新光、台新、中信銀投信發行;其中有47檔共有15家壽險業投資,合計5007億元,占整體發行規模97.7%。

(中時 )

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