半年不到共拿5張金管罰單,南山人壽慘奪2019年上半年罰鍰王。南山人壽2018年時發生證券投資部葉姓經理人在Line上建群組,推薦個股,金管會30日公布,南山人壽國內股權投資人員利益衝突防範機制及重大偶發通報上有疏失,罰鍰660萬元及5項糾正,並要解除葉姓經理人的職務。

保險局表示,南山人壽高層在2018年5月底就接獲民眾檢舉其證券投資部門葉姓經理人,成立Line通訊群組推薦個股,南山卻沒有經其緊急應變團隊機制的決策小組處理、評估及判斷是否屬重大偶發事件,以致於到去年7月媒體爆發新聞,才向金管會通報。

當時南山人壽高層只將此爆料案交給內部稽核部門查核,認定不是屬重大偶發事件,只是個案,且並未造成公司實質上損害,並沒有處置葉姓經理人,但該葉姓經理人發現自己違反公司內規,自行離職。

保險局認定南山人壽在國內股權投資人員利益衝突防範機制未完備,這部分罰480萬元;重大偶發事件通機制未完備,有系統性重大缺失,被罰180萬元,另外在個人股權投資交易申報期間過長、未訂個別投資經理人授權額度上限等,共有5個缺失,且解除葉姓經理人職務,此人未來5年內都不得再出任金融業職務。

而南山人壽從2月開始接到金管會罰單,包括更改收費方式、電子商務及相關內控等問題,上半年共接了5張罰單,罰款金額共1,680萬元,21個糾正,撤職一位經理人,並有一位總經理、二位副總被停職中,目前還因資訊系統在6月底前被金管會留校觀察中,堪稱今年上半年金融業「最慘」。

(工商 )

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