金管會今(4)日以隱瞞、詐欺或其他足以致人誤信行為、挪用或代客戶保管有價證券或印鑑、與客戶有借貸款項、盜用分公司業務用章及各級人員職章,及偽造交易憑證等原因,群益金鼎證江姓前業務解職,同時以管理和督導疏失,處該分公司經理人停職一個月。

金管會指出,江姓前業務過去在群益證西松分公司服務,櫃買中心於2018年12月26日至27日到群益金鼎證券西松分公司進行實地查核,發現江姓前業務在2017年11月10日至2018年11月28日期間,有以購買虛構的保本型(PGN)商品,或向客戶表示可代為投資等名義,誘騙投資人將資金匯入他指定的帳戶,甚至有盜賣客戶股票、與客戶有金錢借貸關係、盜用分公司業務用章及各級人員職章,和偽造交易憑證等情形。

金管會對江姓前業務處以解職,也就是三年不能回到證券業任職,不過,目前江姓前業務已經離開證券商,相關裁罰紀錄將會在證交所註記列管。

同時,金管會也認為,江姓前業務有這些違法行為,當時分公司的林姓經理人明顯有管理不善及督導不周情形,且林姓經理人沒有確實保管個人職章,已經違反證券管理法令,金管會命令群益證將其停職一個月。

(中時 )

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