史上首度驚見蓄意躲避金管會實地查核的投顧!金管會證期局副局長蔡麗玲16日公布一項裁罰,被裁罰的禮正投顧因為規避金管會與投信投顧公會做檢查,依投顧相關法令規定,處予警告,並罰鍰該項法規的最高上限金額60萬元。

蔡麗玲表示,證期局會同投信投顧公會赴禮正投顧辦理實地查核期間,發現公司辦理證券投資顧問業務,電腦幾無留存業務作業資料,經在查核第一、二天分別表明次日約詢研究部門及業務部門全體人員,但公司以相關人員出差、私事為由臨時缺席。

第三天經請公司在場人員通知外出人員返回辦公處所受訪,仍表示無法返回,且留守人員無法清楚解釋日常業務作業;另公司也以主管人員請假為由無法受查主管人員之電腦。

蔡麗玲指出,種種情事已顯示該公司規避金管會檢查其業務,違反投信投顧法第101條第1項規定。

除此之外,禮正投顧辦理提供客戶證券投資分析與建議作業,有未保存投資分析報告的副本、紀錄情事,違反證券投資顧問事業管理規則第11條第2項規定。

禮正投顧辦理認識客戶(KYC)作業,有部分客戶資料表內容填寫不完整、與客戶續約時未更新客戶資料等情事,違反投顧事業管理規則第10條第1項規定。

蔡麗玲指出,此次的查核是一般例行性的檢查,依程序都有事先通知公司。依法規投顧若違反相關定,除了警告、罰鍰,還可以命令其停業、解除董監職務甚至廢照、其他必要處置。

(工商 )

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