金管會公布最新裁罰案,指出證期局會同投信投顧公會對禮正投顧辦理業務檢查時,首見公司以相關人員出差為由規避檢查,依違反投顧相關法令裁罰最高上限新台幣60萬元、並核處警告,為2015年運達投顧後對投顧業的最重裁罰。

證期局副局長蔡麗玲指出,證期局會同投信投顧公會赴禮正投顧辦理實地查核期間,發現公司電腦幾無留存辦理證券投資顧問業務作業資料,於查核第1、2日分別表明次日約詢研究部門及業務部門全體人員,禮正投顧均以相關人員出差、私事為由臨時缺席。

而查核第3日證期局請禮正投顧在場員工通知外出人員返回辦公處所受訪,仍表示無法返回,且留守人員無法清楚解釋日常業務作業,且亦以主管人員請假為由,表示無法受查主管人員之電腦,上述狀況均顯示禮正投顧規避金管會檢查業務。

此外,禮正投顧在辦理提供客戶證券投資分析與建議作業時,有未保存投資分析報告副本、紀錄等狀況。在辦理認識客戶(KYC)作業時,亦有部分客戶資料表內容填寫不完整、與客戶續約時未更新客戶資料等狀況,亦雙雙違反相關規定。

(時報資訊)

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