統一投信內控出問題,基金經理人利用職務之便涉嫌套利,且期間長達3年之久;金管會宣布,除了對統一投信處以新台幣180萬元的罰鍰外,也依法令要求統一投信解除劉姓、張姓基金經理人職務,李姓總經理以及楊姓內部稽核主管也各停止3個月業務執行,並限制募集基金等4大業務。

金管會官員解釋,投信公司對基金經理上班執勤時間,個人手機必須由公司做好控管,官員表示,日前對統一投信進行一般業務檢查時發現「完全沒有內控」,手機也沒有保管,讓劉姓、張姓前基金經理人分別利用弟弟帳戶、往來密切3名投資人頭,以職務所知悉的消息洩漏他人,或從事有價證券交易活動等,更簡單來說,就是經理人跟所管理的基金做相同的操作。

官員表示,總經理、內部稽核主管未善盡監督管理之責,以及事業上應注意的事項,才會給予停止3個月業務執行的處罰。

此外,在業務方面,金管會也對統一投信作出4大限制,第一,最近3個月內,不得向金管會申請投資外國事業或設立分支機構、在大陸地區參股投資證券投資基金管理公司。

第二,最近半年不得申請擔任境外基金總代理人、兼營期貨信託事業;第三,公司內部控制的設計或執行有重大缺失,金管會得退回或不核准其申請(報)募集基金案件;第四,例如申請政府基金的全權委託投資業務將受影響。

統一投信發布聲明,有關金管會裁罰案,針對前經理人違反從業人員規定之個人違失行為,本公司已從嚴處置,並將追究其應負之法律責任,以維權益,以儆效尤。

統一投信強調,已全面加強加嚴內控管理,並遵循主管機關之要求,持續改善,以杜絕相關情事。

(中時 )

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