大同假外資案已突破盲腸?金管會27日給予四大回應,一是任何民眾具體檢舉,金管會都重視及處理;二是大同先前幾乎將所有外資帳戶都檢舉為陸資,但未附具體證據;三陸資若未依規定投資上市櫃公司,一經查獲一定處份及限制釋出,但金管會必須有「具體事證」才能開罰,目前仍在積極查證中;四是前一波被查獲持有大同18%的陸資,確定已在集中市場全數出清。

大同27日召開記者會,圖文並茂指香港聯合集團及旗下子公司,以資金融通方式協助陸資任國龍取得大同股票,對此,金管會表示,尚未仔細檢視大同提供的相關書面資料,仍無法判斷大同這次檢舉的「陸資」,究竟是任國龍還是香港聯合集團,若是香港聯合集團,對方是香港上市公司,若如大同所稱,以借款方式將資金借給買大同股票的投資人,是否就代表香港聯合集團是最終受益人?仍要清查相關資金流向及適用法規。

再者是大同陸續檢舉多個外資帳戶是陸資,但都沒有提供任何事證,金管會再度強調,大同今年6月30日股東會是限制所有外資的投票權,自行認定外資就是陸資,且限制股東權的作法,就是不適當,所以金管會才會採取一系列的動作。

三是無論是否是大同提出的檢舉,金管會強調任何民眾或投資人,只要有具體事證向金管會檢舉,都會被重視及查證,大同27日記者會後提供的書面資料,將會被併案處理;金管會強調一直透過所有可能管道清查大同的外資帳戶,但這需要比對股權、資金來源、金流結構、下單事證等,都需要時間,金管會承諾,正在積極調查,只要查到有陸資未依規定投資大同,就會依法處理。

四是金管會在2019年1月第三度查獲大同陸資,共以五個券商帳戶投資大同18%的股份,都已限期出脫,且證交所監控下,確定是在集中市場釋出,並沒有洽特定人,即上一次的陸資已用一般方式出清大同股票。但是否有特定人有意在市場上再收購大同股票,且背後是陸資,就必須等資金來源等相關比對,但因涉及跨國監理機關等,查證需要時間,不是大同這樣指責「誰跟誰認識、誰與誰曾坐在一起」,就能認定是陸資開罰。

(工商 )

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