中國大陸國務院金融委對近期債券風險事件表態嚴處後,大陸證監會隨即表明加強監管。上海證券報報導,證監會表示,下一步將按照「建制度、不干預、零容忍」要求,進一步強化中介機構監管,加強債市源頭風險防控,切實保護投資者合法權益。

報導稱,證監會將開展三方面工作:一是完善制度,進一步明確公司債券承銷業務盡職調查等要求,健全中介機構執業規則體系;二是推動分類監管,督導中介機構合規展業,逐步減少外部評級依賴,促進形成治理約束機制;三是加大中介機構違法違規成本,進一步強化日常監管和現場檢查工作,強化對違規機構和人員的責任追究。

監管單位相關人士指出,證監會在日常監管、現場檢查,特別是在有關債券違約風險處置中,發現部分中介機構出現管理、盡職履責、風險防控方面的問題。例如在承銷環節,存在重承攬、輕承做,盡職調查不充分的問題;對個別發行人欺詐發行、訊息披露造假等嚴重違法違規行為,有關承銷機構等未能及時發現。

(工商 )

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